Thao túng thị trường chứng khoán, cựu Chủ tịch Công ty Trí Việt bị phạt 2 tỷ đồng

Sau 1 ngày xét xử, cuối giờ chiều 26/8, HĐXX sơ thẩm TAND TP. Hà Nội đã công bố bản án đối với cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng cùng hai bị cáo khác về tội "thao túng thị trường chứng khoán" (điểm c, khoản 2, Điều 211, BLHS năm 20)

Theo đó, HĐXX đã áp dụng hình phạt tiền đối với cả 3 bị cáo. Cụ thể, bị cáo Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 2 tỉ đồng và cấm đảm nhận chức vụ liên quan đến lĩnh vực chứng khoán trong 2 năm; bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn (đều là cựu nhân viên Công ty chứng khoán Trí Việt) mỗi bị cáo bị phạt 500 triệu đồng.

Theo hồ sơ vụ án, bị cáo Phạm Thanh Tùng là Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật 2 công ty chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB) và Công ty Quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC). Bị cáo Tùng là người chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.

Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Các bị cáo hướng dẫn nhân viên của Công ty chứng khoán Trí Việt, Công ty Quản lý tài sản Trí Việt mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau, đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Những tài khoản này gọi là "tài khoản chứng khoán nội nhóm".

Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Đồng thời, Tùng chỉ đạo cấp dưới sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Cơ quan điều tra xác định, trong thời gian từ ngày 2/1/2020 - 19/10/2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Thông qua đó, gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỷ đồng.

Trước đó, năm 2023, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP. Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù (cho hưởng án treo) do bị xác định là đồng phạm trong vụ án liên quan đến Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân.

Cụ thể, Phạm Thanh Tùng phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung-cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính hơn 4,7 tỉ đồng.