UBCKNN xử lý vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life

Theo đó, đầu tháng 11/20, UBCKNN ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (Địa chỉ trụ sở chính: Lô K, Tầng 8, Tòa nhà Sun Wah Tower, 1 Nguyễn Huệ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Phạt số tiền là 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 27 Nghị định số 6/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 6/2020/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. (Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05/20 đến ngày 16/09/20).

Ngoài ra, UBCKNN tiếp tục phạt thêm 85 triệu đồng đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 6/2020/NĐ-CP được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 6/2020/NĐ-CP do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Công ty đã bố trí 01 nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng Đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty).

Tổng số tiền phạt đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life là 170 triệu đồng.